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相信有涉及到境外投資、海外并購的投資人都知道37號文登記，因為只有完成37號文登記并滿足相關要求的中國境內個人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規。

圖片來源：攝圖網

哪些人需要辦理37號文登記

1、具有中國籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他國籍者)的境內個人，主要包括3類人士:

(1)中國企業創始人;

(2)中國企業的其他中國籍自然人股東;

(3)中國企業上市前的ESOP激勵已行權員工。

2、特定境外個人、具有雙重身份的境內個人,以境內資產或權益向境外特殊目的公司出資。

37號文登記所需文件要求

37號文中載明辦理登記所需提交的文件包括：申請書與《境內居民個人境外投資外匯登記表》、境內居民身份證、特殊目的公司登記注冊文件、境內企業同意境外投融資的股東會決議、境內居民個人持有擬境外投融資境內企業資產或權益的證明文件等。

不同地區37號文登記所需的文件略有差異，具體請以當地主管機關要求為準。

1、申請書

需對申請人、境內企業、境內特殊目的公司的基本情況進行描述，對境外融資及返程投資安排進行說明，并對境外后續融資安排，融資資金使用計劃及調回安排進行規劃。

申請人簡介處應寫明申請人的學習經歷和工作經歷。已經確定境外投資人的，還需說明境外投資方背景和投資意向證明。對返程投資安排應分步說明重組過程，正在進行的香港上市計劃，需注明已對接的券商、律所，以及上市的最新進度及預計上市時間。

如果涉及多人共同申請的，可共用同一份申請書，但《境內居民個人境外投資外匯登記表》這份需單獨填寫。

2、境內居民個人持有擬境外投融資境內企業資產或權益的證明文件

需提供境內公司營業執照、蓋有工商局檔案管理中心查詢章的章程、加蓋公章的企業信用信息公示系統查詢結果(注意：境內個人股東不能有質押)。

3、特殊目的公司登記注冊文件

包括特殊目的公司的注冊證書、股票證書、股東名冊。

4、其他文件

除了37號文要求的資料外，還要提供一份詳細的商業計劃書，與境外投資方簽署的投融資協議或投資意向書，企業為香港上市聘請保薦人、律師的聘用合同，申請人的承諾函等資料。

5、文件形式要求

以上文件銀行在接收申請時都需要核驗原件，要求提交加蓋公章的復印件。

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